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新华鑫日享中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(上

2019-11-26 07:55:27 来源: 埠村资讯

(附d68版本)

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座180

法定代表人:军队

联系人:刘梦萱

客户服务电话号码:400-6099-200

公司网站:www.yixinfund.com

29)珠海米英财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区包华路6号105 -3491室

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南楼12楼b1201-1203

法定代表人:肖文

联系人:陈中

客户服务电话号码:020-89629066

公司网站:www.yingmi.cn

30)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安福街6号

办公地址:北京市朝阳区安源路15-1号邮电新闻大厦2楼

法定代表人:严振杰

客户服务号码:400-8188-000

联系人:马林

公司网站:www.myfund.com

31)中国证券金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东关头1号2号楼2-45室

办公地址:北京宣武门外大街1号新华社第三工区甲座5楼

法定代表人:钱郝敏

联系人:钟田甜

客户服务电话号码:4008-909-998

网站:www.jnlc.com

32)中生财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东苑4区13号楼甲座9楼908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦航中心甲座9楼04-08

法定代表人:李赵迪

客户服务号码:400-876-9988

联系人:李燕

公司网站:www.zscffund.com

33)冯毅金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路1号甲座201室(落户深圳前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三空间科技广场甲座17楼1704室法定代表人:张伟豪

联系人:向晶晶

客户服务电话号码:400-684-0500

网站:www.ifastps.com.cn

34)北京智信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县盛兴南路8号院2号楼106 -67室

办公地址:北京市朝阳区史圣龙源石国花园10号楼

法定代表人:龙宇

联系人:张哲

客户服务电话号码:4006-802-123

网站:www.zhixin-inv.com

35)阳光人寿保险有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16楼

办公地址:北京市朝阳区朝外大街1号1号楼昆泰国际大厦12楼

法定代表人:李可

联系人:王乐妍

客户服务号码:95510

网站:http://fund.sinosig.com/

36)重庆农村商业银行有限公司

注册地址:重庆市江北区金沙路36号

办公地址:重庆市江北区金沙路36号

法定代表人:刘建中

联系人:梁凡

客户服务号码:966866

公司网站:www.cqrcb.com

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。

(2)注册机构

名称:新华基金管理有限公司

住所:重庆市江北区莒县岩广场6号力帆中心2号办公楼19楼

办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心c1栋

重庆市江北区莒县岩广场6号力帆中心2号办公楼19楼

法定代表人:张宗友

电话:023-63711923

传真:023-63710297

联系人:陈友友

(三)出具法律意见的律师事务所

名称:上海同利律师事务所

注册地址:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

负责人:俞伟峰

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

处理律师:董黯和齐鲁

联系人:卢奇

(4)会计师事务所审计基金财产

姓名:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4楼

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海房地产广场西塔楼5-11层

法定代表人:杨建涛

电话。:010-88219191

传真:010-88210558

注册会计师负责人:张伟、胡伟

联系人:胡伟

四.基金名称

基金名称:新华新日兴中短期债券证券投资基金

五、基金的类型

该基金的类型:合同型和开放式

六.基金的投资目标

在严格控制投资风险、提高基金资产流动性的基础上,基金重点投资中短期债务证券,努力获得超过业绩比较基准的当期收益和总投资回报。

七.基金的投资范围

基金投资范围主要是流动性良好的金融工具,包括国债、央行票据、金融债券、公司债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行间存单、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(以中国证监会的相关规定为准)。

该基金不投资股票和认股权证等股权资产,也不投资可转换债券和可交换债券。

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

基金投资组合比例为:基金债券投资不低于基金资产的80%,其中中短期债券投资不低于非现金基金资产的80%,持有现金(不包括结算准备金、存款、应收认购款等)。)或期限不足一年的政府债券不低于基金净资产值的5%。

本基金所称中短期债券标的证券,是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国债、央行票据、金融债券、公司债券、公司债券、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私人债务、短期融资券(包括超短期融资券)以及剩余期限不超过三年的其他金融工具。

法律法规或者中国证监会允许的,基金管理人可以在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

八、基金的投资策略

1.资产配置策略

基金将在基金合同规定的投资范围内,通过对宏观经济运行、国家货币财政政策、国家产业政策和资本市场基金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率趋势、债券市场相对收益率、流动性和信贷水平,优化固定收益金融工具的资产配置。在有效控制风险的基础上,及时调整投资组合期限,以获得基金资产的稳定增值,提高基金的整体收益率。

2.债券投资策略

(1)平均持续时间分配

通过分析宏观经济变量和宏观经济政策,基金预测未来利率趋势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并相应调整债券投资组合的平均期限,以提高债券投资组合的总投资收益。

(2)期限结构分配

基金分析债券市场收益率的期限结构,运用统计和定量分析技术预测收益率期限结构的变化,选择并确定期限结构的分配策略,分配每期固定收益品种的比例,从而达到预期投资收益最大化的目的。

(3)通用配置

该基金分析不同类型固定收益品种的信用风险、税收水平、市场流动性、市场风险等因素,研究同一期限的债券、金融债券、公司债券、交易所和银行间市场投资品种的价差和变化趋势,制定债券类别的配置策略,以获得不同债券类别价差变化带来的投资收益。

(4)信用债券投资策略

1)“自下而上”的优惠券选择

基金通过对行业、公司治理结构、财务状况、信息披露等进行评估,自下而上选择个人债券。在此基础上,考虑个人债券流动性、信用评级、票面利率等因素。

2)信用扩散策略

随着债券市场的发展,各级信用产品(主要是政府信用债券、企业债券和各种企业债券)将形成不同收益率水平的利差结构体系。在正常情况下,信用风险形成的收益率差是稳定的,但在一定条件下,例如当某个行业在经济周期的某个时期面临信用风险变化或市场供求变化时,这种稳定的关系就会被打破。该基金将采用定性和定量相结合的方法对整个市场的信用利差结构进行综合分析。在有效控制整个投资组合信用风险的基础上,基金将采取积极的投资策略,发现价值低估的信用债券产品,挖掘投资机会,获取超额回报。

3)骑马策略

基金经理将分析收益率曲线每个期限的期限价差,并购买与收益率曲线最陡部分相对应的期限债券。随着债券持有时间的延长,债券的剩余期限将缩短,到期收益率将下降。届时,出售债券将获得资本收益。这一策略的关键是收益率曲线的陡度。如果收益率曲线更陡,债券的收益率水平将随着债券剩余期限的缩短而大幅下降,从而获得更高的资本收益。

(5)利差扩大策略

该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会,通过循环回购扩大债券投资收益率的投资策略。这种策略的基本模式是购买债券进行正回购,然后使用回购购买收益率更高的债券。在实施利差放大策略时,基金经理将密切关注债券收益率与回购收益率的关系,并将始终保持回购利率低于债券收益率。

3.中小企业私募债券选择策略

中小企业私人债务息票率高,信用风险高,二级市场流动性差。

该基金将根据宏观经济研究对经济周期进行前瞻性判断,调整中小企业私人债务的配置比例。同时,根据债券市场收益率水平,主要考虑个人债券的风险回报水平,综合考虑个人债券的信用评级(如有)、期限、流动性、票面利率、提前还款和赎回,结合债券发行人所在行业的发展前景、发行人业务的发展状况、企业的市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等,确定债券的实际信用风险状况和信用利差水平。,主要选择信用风险相对较低、信用利差收入相对较大或预期信用质量有待提高的中小企业的民间讨债。

基金在控制信用风险的基础上,投资于中小企业的私人债务,主要是通过投资多元化和控制个人债务持有比例。当发行人的基本情况预计恶化时,采取“尽快卖出”的策略控制投资风险。

4.资产支持证券的投资策略

基金将通过研究宏观经济、提前还款率、资产池结构和资产池资产所在行业的繁荣变化预测资产池未来现金流的变化,并通过研究基础证券的发行条款预测提前还款率变化对基础证券的持续时间和收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后高回报的品种进行投资,以获得长期稳定的回报。

九.基金业绩比较基准

基金业绩比较基准:中国债券总财富指数收益率(1-3年)

X.基金的风险和收益特征

该基金是债券型证券投资基金,是一种预期风险较低、收益较低的证券投资基金。其预期收益和风险水平低于股票型基金和混合基金,高于货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人董事会和董事会保证其所含信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

基金受托人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定对报告中的财务指标、净值业绩和投资组合报告进行了审核,确保审核中无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本投资组合报告中包含的数据截至2019年3月31日。

1报告期末的基金资产组合

2报告期末按行业划分的股票投资组合

(一)报告期末按行业划分的国内股票投资组合

在本报告所述期间结束时,基金没有持有股票。

3报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大股票投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有股票。

4报告期末按债券品种划分的债券投资组合

报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

6报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

截至报告期末,该基金未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值对净资产价值排序的前五大贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。

报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五大认股权证投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

9报告期末基金投资股指期货交易报表

(一)报告期末基金投资的股指期货头寸及损益情况

在本报告所述期间结束时,基金没有持有股指期货。

(2)基金对股指期货的投资政策

根据该基金合同,该基金不能投资股指期货。

10报告期末基金投资国债期货交易报表

(1)现行国债期货投资政策

根据该基金合同,该基金不能投资国债期货。

(二)报告期末基金投资国债期货头寸及损益情况

在本报告期末,基金没有持有美国国债期货。

(3)当前国债期货投资评估

在本报告期末,基金没有持有美国国债期货。

投资组合报告的11个注释

(一)本报告期末,本基金投资的前十大证券未受到监管部门的调查,或者在报告编制前一年内受到公开谴责和处罚。

(二)报告期内,基金投资的前10只股票未超过基金合同规定的另类股票池。

(3)其他资产的构成

(四)转换期内报告期末持有的可转换债券明细

截至报告期末,基金未持有可转换债券。

(五)报告期末前十名股票限制流通的说明

在本报告所述期间结束时,基金前10只股票没有限制流通。

(六)投资组合报告附注中的其他书面说明

由于四舍五入,子项和总数之间可能存在尾部差异。

十二.基金的业绩

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金盈利或最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

本基金合同生效日期为2018年12月19日,基金业绩数据截止2019年3月31日。

1.报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

新华欣享受中短期债券甲:

新华新报享受中短期债券:

2.基金合同生效以来基金份额累计净增长率的变化及其与同期业绩比较基准收益率变化的比较

新华信每天都有中短期债券证券投资基金。

股票累计净值增长率和业绩比较基准收益率历史趋势对比图

(2018年12月19日至2019年3月31日)

注:1 .基金成立于2018年12月19日,自2019年3月31日披露之日起不到一年;

2.该基金的仓库建造期为6个月。在本报告所述期间,基金处于仓库建造阶段。

十三.基金成本概述

(一)基金支出的类型

1、基金管理人的管理费;

2.基金托管人托管费;

3.乙类和丙类基金份额的销售服务费;

4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5.基金合同生效后与基金相关的会计费用、法律费用、仲裁费用和法律费用;

6、基金份额持有人会议费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行转账费用;

9、证券开户费、账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基

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